AuRisCom

Regulatory Compliance Hub

Der Regulatory Compliance Hub bildet den vollständigen End-to-End-Prozess von regulatorischen Anforderungen bis zum prüfungssicheren Nachweis ab. Ausgangspunkt ist die strukturierte Erfassung und Pflege von Gesetzen, Richtlinien und aufsichtsrechtlichen Anforderungen in der AuRisCom Library – klar getrennt von operativer Umsetzung und Prüfhandlungen. Auf dieser Basis wird eine systematische Gap-Analyse durchgeführt, um regulatorische Soll-Anforderungen mit dem tatsächlichen Ist-Zustand der Organisation zu vergleichen. Die identifizierten Gaps werden priorisiert, verantwortlichen Rollen zugewiesen und in konkrete Umsetzungsmaßnahmen überführt. Fortschritt, Status, Fristen und Evidenzen werden über den gesamten Lebenszyklus hinweg transparent dokumentiert.

Parallel dazu werden Audit Findings als eigenständiger Quellenstrom geführt – etwa aus interner Revision, externer Prüfung oder Aufsicht. Diese Findings entstehen unabhängig von der Gap-Analyse und folgen der Logik von Prüfhandlungen und Bewertungen. AuRisCom führt Gaps und Audit Findings bewusst nebeneinander, um unterschiedliche Entstehungsquellen sauber zu trennen. Gleichzeitig werden beide Stränge in einer gemeinsamen Lösungs- und Maßnahmenlogik zusammengeführt, sodass Redundanzen vermieden und Maßnahmen konsolidiert werden können.

Alle Maßnahmen münden in ein zentrales Evidenz- und Nachweismanagement, das Prüfungen, Reviews und Follow-ups effizient unterstützt.

Versionierung, Historisierung und ein durchgängiger Audit Trail stellen sicher, dass jede Entscheidung und Änderung über Zeit nachvollziehbar bleibt. Ergebnis ist ein integriertes Compliance-Betriebsmodell, das Regulatorik, Umsetzung und Prüfung strukturiert verbindet – belastbar für Aufsicht, Revision und Management.